Identifikácia hlásenia/správy o zistenej nezrovnalosti

Identifikácia hlásenia/správy o zistenej nezrovnalosti	
Členský štát	Slovenská republika	
Číslo prípadu		
Správa o zistenej nezrovnalosti- kód ITMS	 

V prípade evidencie nezrovnalostí do ITMS systém vypĺňa pole automaticky.	
Štvrťrok	Štvrťrok sa píše v tvare 03/2009, pričom 
01 – 1. štvrťrok,	
	02 – 2. štvrťrok, 
03 – 3. štvrťrok, 
04 – 4. štvrťrok, 
	
Predchádzajúce hlásenia tejto nezrovnalosti		
	Predchádzajúca správa o zistenej nezrovnalosti - kód ITMS	
Stav nezrovnalosti	Informácia, ktorú systém ITMS vypĺňa automaticky. 	
Systémová nezrovnalosť: ano/nie 
	Informácia, ktorú systém ITMS vypĺňa automaticky.	
Administratívna inštitúcia predkladajúca hlásenie na  OLAF	Inštitúcia/orgán, ktorý zasiela hlásenie orgánu zabezpečujúcemu ochranu finančných záujmov 	
Podrobnosti o nezrovnalosti	
1.	Popis činnosti	
1.1. 	Číslo CCI	Poznámka: Číslo CCI je identifikačné číslo programu/projektu pri štrukturálnych fondoch na príslušné programové obdobie - povinný údaj v systéme IMS na základe čl. 28 ods. 1 nar. č. 1828/06 /vypĺňané automaticky systémom ITMS/	
1.2.	Fond		
1.3.	Program		
1.4.	Projekt – kód ITMS		
1.5.	Projekt – názov		
2.	Porušené ustanovenie	
2.1. 	Porušené ustanovenie Európskeho Spoločenstva	Uvedie sa porušený právny predpis EÚ , podrobne sa uvedie článok, odsek a písmeno. 	
2.2. 	Porušené národné ustanovenie SR	Uvedie sa porušený právny predpis SR , podrobne sa uvedie číslo zákona, paragraf, odsek a písmeno.	
3.	Informácie vedúce k podozreniu na nezrovnalosť	
3.1.	Dátum prvej informácie	[DD/MM/RRRR] 

3.2.	Zdroj prvej informácie	napr.: tlačová správa, informátor, finančná kontrola, audit	
4.	Metóda odhalenia	
4.1.	Metóda	výber z kódovníka
povinný údaj v systéme IMS na základe čl. 28 ods. 1 nar. č. 1828/06	
5.	Typ nezrovnalosti	
5.1. 	Kvalifikácia nezrovnalosti	výber z kódovníka
	
5.2.	Typ nezrovnalosti	výber z kódovníka
	
5.3.	Popis nezrovnalosti	Popísať vecný charakter nezrovnalosti a vecný charakter výdavkov 

K popisu nezrovnalosti sa vypĺňa číslo položky, aktivity a suma nezrovnalosti za túto položku a aktivitu. 
Napr.:
Číslo       Aktivita/Položka               Suma nezrovnalosti
637001   Produktívna prevádzka -            100 Euro
               – roll out  
637003    Publicita a informovanie                5 Euro           	
5.4. 	Praktiky použité pri spáchaní nezrovnalosti	Popísať postup subjektu, ktorý nezrovnalosť spôsobil
	
5.5.	Sú tieto praktiky považované za nové?	[Áno] / [Nie]	
5.6.	Výnimka z nahlasovania podľa:
§28(2)a) - bankrot prijímateľa 	[Áno] / [Nie]
	
5.7.	Výnimka z nahlasovania podľa:
§28(2)b) - dobrovoľné oznámenie prijímateľom	[Áno] / [Nie]
	
5.8.	Výnimka z nahlasovania podľa:
§28(2)c) - náprava vykonaná do schválenia výdavku v SŽoP	[Áno] / [Nie]
	
6.	Iné zainteresované krajiny	
6.1. 	Členské štáty	Poznámka: uveďte zainteresované krajiny	
6.2. 	Tretie krajiny	Poznámka: uveďte zainteresované krajiny	
7.	Obdobie vzniku nezrovnalosti	
7.1. 	Dátum alebo obdobie, v rámci ktorého nezrovnalosť vznikla:	[DD/MM/RRRR]- [DD/MM/RRRR]
	
8.	Inštitúcie alebo orgány	
8.1.	Inštitúcie alebo orgány, ktoré zistili nezrovnalosť	Napr. RO, SORO, PJ, Platobný orgán/Certifikačný orgán, Orgán auditu, EK, prijímateľ a iné	
8.2. 	Inštitúcie alebo orgány zodpovedné za následné administratívne alebo súdne konanie	Napr. SFK, MF SR, RO/SORO, prokuratúra	
9.	Dátum zistenia nezrovnalosti	
9.1. 	Dátum zistenia nezrovnalosti
	[DD/MM/RRRR]
	
10.	Subjekt, ktorý spôsobil nezrovnalosť	
10.1. 	Fyzické osoby:	 	
	- Meno a priezvisko		
	- Adresa		
	- PSČ,mesto		
	- Štát		
	- Tel. / Fax / e-mail /		
	- Rodné číslo		
10.2. 	Právnické osoby:	Poznámka: Ak sú do nezrovnalosti zainteresované fyzické osoby pracujúce pre spoločnosť, tieto informácie by mali byť uvedené v rámci bodu 10. 1. 	
	- Názov/ Obchodný názov		
	- Právna forma:		
	- Sídlo – PSČ, mesto		
	- Štát		
	- Tel. / Fax / e-mail / 		
	- IČO		
Finančné aspekty	
11.	Celková suma projektu a rozdelenie medzi zdrojmi financovania	
11.1.	Žiadosť o platbu– kód ITMS	Napr. v prípade neoprávnených výdavkov schválených v súhrnnej žiadosti o platbu uvádzať vždy kódy zúčtovania predfinancovania/zálohovej platby, priebežnej platby alebo záverečnej platby (2**,4**, 5**, 6**). 	
11.2. 	Celková suma projektu	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel EÚ	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006) 	
 	Podiel ŠR - ŠR	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
	Podiel ŠR – ČR		
	Podiel Prorata		
 	Vlastné zdroje– verejné	EUR/ SKK (zdroje obcí, VÚC...) (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Vlastné zdroje– súkromné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
12.	Zhodnotenie finančného dopadu nezrovnalosti	
12.1.	Charakter výdavku	Napr. Hardwarové vybavenie, platy, školenie
povinný údaj v systéme IMS	
12.2. 	Celková výška nezrovnalosti	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel EÚ		EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel ŠR – SR	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
	Podiel ŠR – ČR		
	Podiel Prorata		
 	Vlastné zdroje– verejné	EUR/ SKK (zdroje obcí, VÚC...) (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Vlastné zdroje– súkromné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
12.3.	Výška nezrovnalosti objavená pred platbou	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel EÚ	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel ŠR - SR	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
	Podiel ŠR - ČR		
	Podiel Prorata		
 	Vlastné zdroje– verejné	EUR/ SKK (zdroje obcí, VÚC...) (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Vlastné zdroje– súkromné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
12.4.	Pozastavenie výkonu platieb	[Áno] / [Nie]	
12.5.	Možnosti vrátenia	Je možné vrátiť/ nie je možné vrátiť	
		Napr. splátkový kalendár	
13.	Uložené postihy	
13.1. 	Dátum uloženia postihu	[DD/MM/RRRR]	
13.2. 	Charakter uložených postihov	Napr.: penažný trest v zmysle Trestného zákona alebo penále a pokuta v zmysle zákona č. 523/2004 Z. z. o rozpočtových pravidlách verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov	
13.3.	Postihy spolu	Napr.: 50 000 EUR (najmä úroky z omeškania)	
13.4.	Podiel EÚ na postihu (ak ide o finančný postih)	Napr.: 25 000 EUR	
13.5.	Podiel ŠR na postihu (ak ide o finančný postih)	Napr.: 25 000 EUR	
14.	Vrátenie prostriedkov 	
14.1. 	Vrátené prostriedky- celková suma	[Celková suma] [Podiel EÚ] [Podiel SR]	
			
 	Podiel EÚ	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel ŠR – SR	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
	Podiel ŠR – ČR		
	Podiel Prorata		
 	Vlastné zdroje– verejné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Vlastné zdroje– súkromné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
14.2.	Zostávajúca suma prostriedkov, ktorá má byť vrátená	[Celková suma] [Podiel EÚ] [Podiel SR]	
			
 	Podiel EÚ 
	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Podiel ŠR  - SR	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
	Podiel ŠR - ČR		
	Podiel Prorata		
 	Vlastné zdroje– verejné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
 	Vlastné zdroje– súkromné	EUR/ SKK (SKK – v prípade hlásení spadajúcich do programového obdobia 2004 – 2006)	
15.	Aktuálny stav riešenia nezrovnalosti	
15.1. 	Administratívny stav	výber z kódovníka
povinný údaj v systéme IMS na základe čl. 28 ods. 1 a čl. 30 ods. 1 nar. č. 1828/06
	
15.2.	Finančný stav	výber z kódovníka
povinný údaj v systéme IMS na základe čl. 28 ods. 1 a čl. 30 ods. 1 nar. č. 1828/06	
16.	Postupy vymáhania	
16.1. 	Dátum zahájenia vymáhania	[DD/MM/RRRR]  napr. deň nasledujúci po dni vykonateľnosti rozhodnutia, dátum schválenia žiadosti o vrátenie finančných prostriedkov	
16.2.	Očakávaný dátum ukončenia vymáhania	[DD/MM/RRRR] napr. dátum splatnosti	
16.3.	Opatrenia prijaté na účely vymoženia nezrovnalosti	Napr. správne konanie– uložený odvod	
Poznámky	
17. 	Poznámky	 	
Identifikácia autora hlásenia/správy o zistenej nezrovnalosti	
Vypracoval:	meno, priezvisko, titul	Dátum:	[DD/MM/RRRR]	
Pozícia:	 	Podpis:	 	
Schválil:	meno, priezvisko, titul	Dátum:	[DD/MM/RRRR]	
Pozícia:	 	Podpis:	 	

Príloha správy o zistenej nezrovnalosti Programu cezhraničnej spolupráce SR-ČR 2007 -2013

P. č.	Názov vedúceho partnera, hlavného cezhraničného partnera a partnerov	Typ	Krajina	Sumy k vráteniu istina	Sumy k vráteniu pokuty/penále	
				Zdroj EÚ	Zdroj ŠR - SR	Zdroj ŠR - ČR	Zdroj VZ	Zdroj EÚ	Zdroj ŠR - SR	Zdroj ŠR - ČR	
1	aaa	VP	SR	100	20		10	100	20		
2	bbb	P	ČR	1500		500	100	1500		500	
3	ccc	HCP									
 ...	 										
...